603023:威帝股份:民生证券股份有限公司关于哈尔滨威帝电子股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 查看PDF原文

公告日期：2019-12-31

关于哈尔滨威帝电子股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为哈尔滨威帝电子股份有限公司（以下简称“威帝股份”或“公司”）公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对威帝股份拟使用可转换公司债券部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，现发表核查意见如下：一、募集资金基本情况经中国证监会《关于核准哈尔滨威帝电子股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]478 号）核准，并经上海证券交易所自律监管决定书[2018]113 号文批准，由主承销商民生证券采用向公司原 A 股股东优先配售，原A 股股东优先配售后余额部分（含原 A 股股东放弃优先配售部分）通过上海证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发行的方式发行了 200 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，募集资金总额为 200,000,000.00 元，扣除发行费后募集资金净额为 192,403,393.14 元，上述可转换公司债券募集资金到位情况已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“信会师报字[2018]第 ZA15470 号”《验资报告》。公司设立了相关可转换公司债券募集资金专项账户，可转换公司债券募集资金到账后，已全部存放于该可转换公司债券募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。二、本次使用闲置募集资金进行现金管理的概况（一）现金管理目的本次使用可转换公司债券部分闲置募集资金进行现金管理是为了提高可转换公司债券募集资金使用效率，增加存储收益，保护投资者的权益，在确保不影响可转换公司债券募集资金项目建设和可转换公司债券募集资金使用并有效控制风险的前提下，将可转换公司债券部分闲置募集资金进行现金管理，有利于合理使用可转换公司债券募集资金，增加公司收益。（二）现金管理额度及期限自董事会审议通过之日起 12 个月内，公司拟使用额度不超过人民币 17,000 万元的可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可以滚动使用。（三）理财产品品种及收益为了控制风险，公司拟使用可转换公司债券部分闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品或存款类产品，投资产品的期限不得超过12 个月。（四）具体实施方式公司董事会授权总经理在额度范围内行使该项投资决策权，并由公司财务部负责具体购买事宜。授权期限自董事会审议通过之日起 12个月内有效。（五）现金管理收益的分配公司使用可转换公司债券部分闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足可转换公司债券募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管的要求进行管理和使用。（六）现金管理相关风险的内部控制公司拟使用可转换公司债券部分闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品或存款类产品，且投资产品的期限不得超过 12 个月，已经按照公司相关制度履行了内部审核程序，符合公司内部资金管理的要求。三、投资风险分析及风险控制措施（一）投资风险理财产品虽属于保本型投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场剧烈波动的影响、资金的存放与使用风险、相关工作人员的操作和职业道德风险。（二）拟采取的风险控制措施公司将严格遵守审慎投资原则，选择保本型的投资品种。公司财务部将实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断存在影响理财产品收益的因素发生，应及时通报公司经营管理层，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险，保证资金的安全。公司持有的保本型理财产品等金融资产，不能用于质押。对资金运用的经济活动应建立健全完整的会计账目，做好资金使用的财务核算工作；公司财务部于发生投资事项当日应及时与银行核对账户余额，确保资金安全。公司相关工作人员与金融机构相关工作人员需对理财业务事项保密，未经允许不得泄露公司的理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司理财业务有关的信息。公司独立董事、监事会可以对资金使用情况进行监督，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将根据监管部门规定，在定期报告中详细披……[点击查看原文][查看历史公告]

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